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[多选题]

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列()情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.日开盘价格比前一交易日收盘价格涨跌幅达到8%的前3只股票(基金)

B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)

C.日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)

D.日换手率达到20%的前3只股票(基金)

提问人：网友squalia 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

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第2题

下列关于证券交易所的描述，正确的是()。

A．证券交易所本身不进行证券的买卖

B．证券交易所本身不持有证券

C．证券交易所对交易双方进行监督

D．证券交易所为交易双方成交创造了条件

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第3题

自营业务运作应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A．投资品种的选择

B．投资规模的控制

C．投资时机的把握

D．资产配置的控制

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第4题

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()。

A．1988-4-1

B．1990-9-1

C．1990-12-1

D．1991-7-1

E．1991-12-1

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第5题

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。()

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第6题

证券公司由于管理不善，违规操作而导致业务经营的损失。 ()

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第7题

开盘集合竞价在交易日开市前5分钟内进行，其中前4分钟为买、卖指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间。()

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第8题

在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。()

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第9题

下列关于回购交易的表述，正确的是()。

A．回购交易中，债券持有者是融券方

B．债券回购交易完全独立于债券现货交易

C．从性质上看，回购交易属于资本市场

D．回购交易更多地具有短期融资的属性

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第10题

如果客户采用自助委托方式，则当其输入()后，即视同确认了身份。

A．数字证书

B．网上委托通讯密码

C．身份证号码

D．相关的账号和正确的密码

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