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[主观题]

期货公司变更法定代表人的,应当向()提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A. 住所地的期货交易

期货公司变更法定代表人的,应当向()提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A. 住所地的期货交易所

B. 住所地的中国证监会派出机构

C. 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D. 国务院国有资产监督管理机构

提问人:网友doveqkl 发布时间:2022-01-06
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第1题
变更单位名称、住所、法定代表人的申请材料需要以下哪些()

A. 变更申请文件

B. 变更事项的证明材料

C. 《测绘资质证书》正、副本

D. 其他应当提供的材料

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第2题
下列有权任免期货交易所负责人的机构是()。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部

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第3题
未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.15

D.10

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第4题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

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第5题
证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。

A.协商

B.终止

C.变更

D.签订

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第6题
关于客户交易编码的注销,下列说法中正确的是()。

A.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B.监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所

C.期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心

D.期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当E1通知期货公司

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第7题
保障基金管理机构应当定期编报保障金的()报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

A.筹集

B.管理

C.使用

D.监督

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第8题
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.划转期货保证金

D.代客户收付期货保证金

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第9题
期货从业人员在向投资者提供服务前应当()。

A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者做出获利的承诺或保证

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第10题
下列选项中,期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财决策

D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

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