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[单选题]

下列人员中,哪些可以成为国务院证券监督管理机构发行审核委员会的组成人员?()

A.王某,国务院证券监督管理机构法规处处长

B.强某,由抽签抽中的普通股民

C.项某,要发行上市公司的管理人员

D.于某,某大学金融学教授,受聘于国务院证券监督管理委员会

提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
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第1题
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,该委员会如何组成?(  )

A.由国务院证券监管机构的专业人员组成

B.由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和中国人民银行的代表组成

C.由国务院证券监管机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成

D.由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和政府有关部门的代表组成

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第2题
国务院证券监督管理机构设( )委员会,依法审核股票发行申请。
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第3题
国务院证券监督管理机构设立发行审核委员会,依照法定条件、程序对公开信息的真实性予以(  ),符合者,核准证券发行。

A.检验  B.查询  C.判断  D.实质审查

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第4题
股票上市的审核由下列哪个机构进行?(  )

A.国务院证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.财政部

D.中国人民银行

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第5题
下列属于证券登记结算机构职能的是( )

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券持有人名册的登记

C.证券交易的清算和交收

D.办理相关业务的查询

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第6题
下列各项中,哪些是证券业协会的职责?( )

A.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调整

B.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为

C.组织证券从业人员资格考试,负责证券从业人员执业资格注册及管理

D.制定证券业自律规则、行业标准和业务规范,并监督实施

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第7题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序时,应如何处理?( )

A.已经发行的,即使尚未上市,也不能撤销发行核准决定,只能对相关人员进行行政处罚

B.尚未发行证券的,应当撤销发行核准决定,停止发行

C.已经发行尚未上市,撤销发行核准决定,由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款刊息

D.已经发行尚未上市,撤销发行核准决定,由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款刊息

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第8题
国务院证券监督管理机构为了查处碧水股份公司违法经营一案,可以行使下列哪些执法权?( )

A.进入违法行为场所调查取证

B.查阅、复制与碧水公司违法业务有往来的大地公司的证券交易记录

C.有证据证明碧水公司正在隐匿涉案资金,经过机构主要负责人批准,将涉案资金予以冻结,并扣划到国务院证券管理机构指定的账户

D.对碧水公司的经营场所进行现场检查

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第9题
根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务?( )

A.资产评估机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.律师事务所

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