下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德
D.以上说法都正确
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德
D.以上说法都正确
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.以上说法都正确
A.合规人员应当熟悉业务制度
B.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
A.及时为高级管理层提供合规建议
B. 对不合规现象或问题进行惩处
C. 制定并执行风险为本的合规管理计划
D. 保持与监管机构日常的工作联系
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
A、合规管理的相关规则不包括职业道德
B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C、所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致
D、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
C.合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性
B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C.协助相关培训部门对员工进行合规培训
D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规建议
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