违反法人授权制度,有下列行为之一的,依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,给予有关责任人记过至降级处分;情节严重或造成严重后果的,给予撤职至开除处分:()。
A.超越授权权限签署法律性文件
B.违反法律性文件审查制度的有关规定
C.未经规定的审查程序而签署法律性文件
D.无理拒绝签署法律性文件
A.超越授权权限签署法律性文件
B.违反法律性文件审查制度的有关规定
C.未经规定的审查程序而签署法律性文件
D.无理拒绝签署法律性文件
A.未按规定建立反洗钱内部控制制度的
B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C.违反保密规定,泄漏有关信息的
D.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
A.行政处罚的主体必须是有行政处罚权的行政机关和经授权、委托的组织,其行政处罚行为必须在法定的职权范围内
B.行政机关处罚的依据必须合法,公民、法人或其他组织的行为,只有法律、法规规定是违法的和应当给予处罚的,才可以进行处罚,否则不受处罚
C.设定和实施行政处罚必须以事实为依据,与违法行为的实施、性质、情节以及社会危害程度相当
D.行政机关实施行政处罚的必须符合法定的程序,不得滥用权力,违反法定程序
E.行政处罚的依据法定,处罚必须有法律、法规或者是规章作为依据
A.拒绝或拖延提供文件、凭证、账表、资料和证明材料的
B.阻挠内审人员行使职权,抗拒破坏监督检查的
C.提供虚假信息,隐瞒事实真相的
D.拒不执行审计决定的
E.打击报复内审人员或者举报人的
A.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
B.违反保密规定,未泄露有关信息的
C.积极协助反洗钱检查、调查的
D.按照规定执行客户身份识别制度的
A.脱离安全工作岗位连续满半年
B.不具有完全民事行为能力
C.受行政处罚
D.严重违反职业道德
E.同时在2个及以上独立法人单位执业
A.违反岗位分离有关规定,不相容职务和岗位未分离的
B.未按规定对员工进行岗位轮换、强制休假的
C.柜员调动、离职等未及时交回柜员号码的
D.违反运营授权管理规定,超权限授权、授权不合规或绕权操作,造成损失的
E.未按规定使用、操作各类业务处理系统、设备、机具的
A.未实行贷款审查委员会制度的;
B. 未实行审贷部门分离或岗位分离的;
C. 未实行信贷业务报备、备案制度的;
D. 未实行信贷部门负责人业务任职资格认定的。
违反本《条例》规定,有下列()行为之一的,由公安机关处以警告或者停机整顿
A不按照规定时间报告计算机信息系统中发生的案件的
B有危害计算机信息系统安全的其他行为的
C违反计算机信息系统安全等级保护制度,危害计算机信息系统安全的
D违反计算机信息系统国际联网备案制度的
E接到公安机关要求改进安全状况的通知后,在限期内拒不改进的
A.未及时如实报告邮政金融资金案件
B.未严格执行日常相关交易授权和三级权限管理
C.未严格执行各项登记制度和交接制度
D.过夜现金严重超限
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!