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[多选题]

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务的,()。

A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,或者存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务

提问人：网友einsteinkobe 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列( )事项出具法律意见。①首次公开发行股票及上市②上市公司实行股权激励计划③上市公司召开股东大会④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易

A.①③

B.①④

C.①③④

D.①②③④

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第2题

律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。

A. 诚实

B. 独立

C. 勤勉

D. 尽责

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第3题

下列选项中,()不是《公司法》规定公司股东依法享有的权利。

A．资产收益

B．对公司财产的直接支配处理

C．重大决策

D．选择管理者

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第4题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()

A．正确

B．错误

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第5题

政府机构参与证券投资的目的主要是为了()。

A．投资获利

B．调剂资金余缺

C．进行宏观调控

D．投机套利

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第6题

证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。()

A．正确

B．错误

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第7题

证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。()

A．正确

B．错误

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第8题

最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。()

A．正确

B．错误

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第9题

关于非公开发行，下列说法正确的是()。

A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

D．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

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第10题

社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。 ()

A．正确

B．错误

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