题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（）

A.在不同投资组合之间进行利益输送

B.未能将基金财产进行合理资产配置

C.运用基金财产操纵证券交易价格

D.未建立投资对象备选库

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-13

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ABCD

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第1题

下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（)。

A.基金净值计算差错

B.不公平对待不同投资组合

C.基金宣传材料有误导性陈述

D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害

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第2题

下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（)。

A.运用基金财产操纵证券交易价格

B.未建立投资对象备选库

C.未能将基金财产进行合理资产配置

D.在不同投资组合之间进行利益输送

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第3题

下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（）

A.建立健全合规风险管理体系

B.实现对违法违规风险的有效识别

C.促进基金管理人依法稳健经营

D.提升基金投资业绩

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第4题

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

A.销售合规风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规风险

D.投资合规性风险

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第5题

关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（)。

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营

D.确保基金管理人规避投资风险

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第6题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第7题

基金管理人与他人勾结操纵市场，属于合规风险中的()。

A.反洗钱合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.投资合规性风险

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第8题

关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是()。

关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（)。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致

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第9题

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A.销售合规性风险

B.管理合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.投资合规性风险

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第10题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）I、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险；II、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等；III、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险；IV、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一。

A.III.IV

B.I.IV

C.II.III

D.IV

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第11题

下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()。

下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（)。

A.未能将基金财产进行合理资产配置

B.在不同投资组合之间进行利益输送

C.未建立投资对象备选

D.运用基金财产操纵证券交易价格