题目内容
（请给出正确答案）
以下说法中，正确的是()。
A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资
B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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王某拟设立一家个人独资企业，向某律师进行咨询，以下说法为该律师提供的法律意见，正确的是()
A．个人独资企业是指一个自然人或者法人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人的财产对企业债务承担无限责任的经营实体
B．个人独资企业的名称中不能有“有限”或者“有限责任”字样
C．个人独资企业投资人的出资不得少于3万元
D．外国人和无国籍人投资设立的外商独资企业，《外资企业法》有规定的，适用其规定，《资企业法》没有规定的，适用《个人独资企业法》
关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。
A.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.证券经纪人是证券公司的正式员工
D.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。[2015年11月真题]
A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
以下关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法不正确的是()。
A．明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B．对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C．证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D．证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
下列选项中，说法不正确的是（）。
A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理
B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料
C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务
D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
以下各项中，不属于宏观专题咨询研究的是()。
A．规模布局
B．投资法规
C．融资策略
D．采购政策
在关于我国工程造价咨询企业管理规定中，下面正确的说法是（）
A.工程造价咨询企业可不受业务范围限制承接工程造价咨询业务
B.工程造价咨询企业的资质等级具有永久性质
C.新开办的工程造价咨询企业可直接申请甲级工程造价咨询资质
D.工程造价咨询企业是接受委托对建设项目投资、工程造价确定与控制提供专业咨询服务的企业
下列关于咨询工程师处理设计阶段投资、质量、进度三者关系的说法,错误的是()。
A．设计阶段的投资控制应追求投资的合理化
B．设计阶段的质量控制应追求质量的优良化
C．设计阶段的进度控制应对设计进度进行协调
D．设计阶段投资、质量、进度三者关系中，投资最重要
关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（）。
A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
下列说法中，错误的是()。
A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
B.在发布的证券研究告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
是咨询工程师为业主提供咨询服务的重要业务领域。
A．可行性研究
B．初步可行性研究
C．项目评估
D．机会投资
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