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[单选题]

一家执法机构正在审查一家金融机构在客户账户上提出可疑活动的可疑交易报告。随后，该机构要求进一步提供资料。执法机构要求该机构提供哪些辅助文件以便利其调查（)

A.开户文件和账户报表

B.向客户发送的宣传材料副本

C.先前提交的同一客户的可疑交易报告

D.该机构的可疑交易报告的政策和程序副本

提问人：网友sulynn2021 发布时间：2022-01-07

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第1题

一家机构向客户提交了三份可疑交易报告，正在考虑提出客户关系。正当该决定即将出台时，该机构接到一个执法机构的电话，要求保持账户开放。该机构已经调查了一年多的客户，它需要该机构继续监测账户，以支持继续调查。在遵守这个要求之前，机构应该做什么？()

A.评估已经报告的交易活动

B.审阅保持该账户的运营成本

C.评估涉及该账户的控制执行

D.要求代理以书面形式提出正式要求，包括期限

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第2题

针对持续的可疑活动，一名洗钱调查员已经提出了第三可疑交易报告(STR)。在提交第三次STR后，调查人员现在相信所报告的可疑交易似乎支持庞氏骗局。调查人员应该向谁提交多个STR档案有关这些担忧（）

A.信息安全专员

B.反洗钱合规专员

C.商业主管层面

D.金融行动工作队的庞氏骗局热线

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第3题

银行已向某个特定客户提交了可疑交易报告(STR),该客户是银行账户上的多个签名者之一。在这类调查中,执法机构通常要求机构做什么?()

A.审查归档的可疑交易报告的支持文件

B.与所有签署人面谈确定其嫌疑犯的关系

C.顾客的监视录像

D.与所有分支机构人员就嫌疑犯进行交易时的行为进行面谈

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第4题

一个监管机构对一家银行的反洗钱制度进行了审查,询问了一位客户的问题,他最近的被负面报道称他和他的企业与腐败有关。监管机构要求查看客户的档案。银行应该采取哪两种行动?()

A.将监管机构与执法部门联系，获取更所的信息

B.根据监管机构对客户的质疑，迅速提交可疑交易报告

C.向监管机构提供所要求的信息

D.对客户的活动进行内部调查，看看账户中是否有异常的活动发生

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第5题

各分支机构应当通过系统最迟于交易发生后（）个工作日完成大额交易验平及填补工作，（）个工作日完成可疑交易甄别工作。

A. 4、6

B. 3、5

C. 4、5

D. 3、6

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第6题

为给出适当的客户风险分值,证券期货业金融机构在对一定范围内的可疑交易报告进行回溯性审查后,审查内容不包括()

A.可疑交易报告质量

B.可以交易后续处理结果

C.报告发生率

D.交易规模

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第7题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下()属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易。

A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

C.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不含其下属的各类企事业单位

D.国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易

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第8题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在大额交易发生后的()内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.7个工作日

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第9题

交流接触器,当电源电压低到额定电压的()时,电磁铁会释放,失压脱扣器会动作而切断电源。

A、35%～70%

B、80%～90%

C、20%～30%

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