题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对像包括()。A
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对像包括()。
A公司住所地证监局
B公司章程规定的内部机构
C有关自律组织
D公司职代会
提问人:网友cfto100
发布时间:2022-01-06
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对像包括()。
A公司住所地证监局
B公司章程规定的内部机构
C有关自律组织
D公司职代会
B、干部任用
C、评先评优
D、以上全部
B、建立专业化、高素质的合规团队
C、重视合规培训、积极培育合规文化
D、以上全部
A实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券
B凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券
C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额
D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券
A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
A保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
B仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
C保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
D保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
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