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[多选题]

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是（）。

A.单位犯该罪的，对单位判处罚金

B.自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金

C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金

D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

提问人：网友zzb2007 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列（）情形之一的，应予追诉。

A. 内幕交易数额在10万元以上的

B. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

C. 证券交易成交额累计在50万元以上的

D. 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

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第2题

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）等相关期货从业人员的责任。

A.客户开发人员

B.服务人员

C.公司高级管理人员

D.审核人员

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第3题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

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第4题

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）。

A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况

B.建立健全内部控制和风险管理制度

C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估

D.审慎决定是否参与金融期货交易

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第5题

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的．合同履行地应为（）。

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部等分支机构住所地

D.受理法院住所地

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第6题

从事期货交易活动，应当遵循的原则有（）。

A.公平

B.公开

C.公正

D.诚实信用

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第7题

期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（）

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第8题

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（）

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第9题

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。（）

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第10题

关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。查看材料

A.期货公司可先为小王开户，等其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

B.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符。可以给小王开户

D.公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订《期货经纪合同》，符合期货公司的经纪业务规则

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