《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括()。A.净资本不
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括()。
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70%
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括()。
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70%
A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 予以训诫,并处以1万元罚款
A.张三与李四合谋,以优势资金操纵某一证券的交易价格
B.李某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格
C.赵某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落
D.徐某与他人恶意串通,以事先约好的时间、价格相互进行证券交易,严重影响了证券交易量
A.向李某承诺一定会使李某盈利
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露
C.代理客户进行期货交易
D.发现李某保证金不足,通知李某追加保证金
A.1000;1
B.1000;2
C.2000;1
D.3000;2
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