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[多选题]

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

B.除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际 或潜在利益冲突的其他组织的职务

C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任

D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还

提问人:网友wmxdjm 发布时间:2022-01-06
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第1题
我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括()。

A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

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第2题
关于期货交易所,下列说法正确的有()。

A.应当及时发布价格预测信息

B.应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情

C.应保证即时行情的真实、准确

D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价

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第3题
期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(),并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.性质

B.涉及金额

C.形成原因

D.可能发生的损失

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第4题
首席风险官向()负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证监会

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第5题
期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的,责令改正,给予警告,没收违法所得?()

A.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的

B.任用不具备资格的期货从业人员的

C.限制会员实物交割总量的

D.违反规定收取手续费的

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第6题
钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息,钱某通过资格考试后,应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.期货公司

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第7题
期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在()内通知期货公司。

A.3 日

B.7日

C.10日

D.15日

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第8题
期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.期货从业人员资格证书复印件

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

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第9题
根据《期货交易所管理办法》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易

B.会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,会员或者客户应当向期货交易所报告

C.期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准

D.实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理,会员对其受托的客户进行风险管理

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第10题
期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约()。

A.造成严重后果的,处l0年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

D.情节特别恶劣的,处7年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

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