题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。A.存券银行发出ADRB.存券银行命令托管银行

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。

A.存券银行发出ADR

B.存券银行命令托管银行移送证券

C.将所购买的证券存放在托管银行

D.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

提问人：网友xiaoruilian 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A.10

B.15

C.20

D.25

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第2题

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（）两种权利的凭证。

A.所有权

B.使用权

C.债权

D.收益权

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第3题

证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）。

A.采用一致的评级标准

B.采用一致的工作程序

C.依据.清况不同采用不同的评级标准

D.依据.清况不同采用不同的工作程序

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第4题

下列关于证券登记结算公司说法错误的是（）。

A.是法人

B.以营利为目的

C.设立须经国务院证券监督管理部门批准

D.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

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第5题

从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合（）

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第6题

1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。（）

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第7题

基金份额持有人是基金资产的实际所有者。

A.正确

B.错误

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第8题

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。（）

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第9题

证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（）

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第10题

我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。（）

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