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[主观题]

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括（)。A.政府和政府机构、

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括()。

A.政府和政府机构、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府和中央银行、公司企业

D.政府、金融机构、财政部、公司

提问人：网友nmwmsdqf 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（）。

A.政府、政府机构、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央银行、公司企业

D.政府、金融机构、财政部、公司

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第2题

假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1 500万元,托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币()元。

A.398

B.416

C.411

D.441

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第3题

是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第4题

证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

A.15％

B.20％

C.30％

D.100％

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第5题

非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在()。

A.投资具有高杠杆属性的衍生产品

B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数

C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大

D.无节制发开发过度打包基础产品

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第6题

沪深300指数的成分股的选择空间是()。

A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票

B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

C.上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)

D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

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第7题

《中华人民共和国反洗钱法》旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪等相关犯罪，其内容包括()等。

A.总则

B.反洗钱监督管理

C.金融机构反洗钱义务

D.法律责任及附则

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第8题

通常，私募债券的发行量大，持有人数众多，流动性好。()

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第9题

基金托管人没有安全高效的清算、交割系统。()

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