题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

个人申请保荐代表人资格应当（）。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D. 未负有数额较大的到期未清偿债务

提问人：网友sheepdog79 发布时间：2022-01-06

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第1题

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A.申请报告

B.个人简历

C.身份证明文件

D.学历学位证书

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第2题

个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）此题为判断题(对，错)。

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第3题

个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近（)未受到中国证监会的

个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近()未受到中国证监会的行政处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第4题

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。A.申请报告

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.个人财务状况说明

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第5题

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

B.证券业执业证书

C.申请报告

D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

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第6题

个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第7题

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第8题

个人申请保荐代表人资格应当（）。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D. 未负有数额较大的到期未清偿债务

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第9题

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交相关材料，这些材料包括（)。

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交相关材料，这些材料包括()。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.部门经理签字确认的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 Ⅳ.个人简历、身份证明文件和学历学位证书

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（)。 Ⅰ 甲证券公司2015

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有()。

Ⅰ 甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格

Ⅱ 李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格

Ⅲ 证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料

Ⅳ 个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料

Ⅴ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第11题

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交()材料。

A.个人简历、身份证明文件和学历学位证书

B.证券业从业人员资格考试成绩合格

C.证券业执业证书

D.保荐机构出具的保荐函

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