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[多选题]

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法中,正确的有()。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

提问人:网友xiaoleifeng 发布时间:2022-01-06
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第1题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()

A. 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B. 证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产

C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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第2题
客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

A.质押

B.托管

C.第三方存管

D.抵押

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第3题
自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的,需要提供()。

A.继承公证书

B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.继承人身份证原件及复印件

D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

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第4题
定向资产管理业务的投资风险由()承担,证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

A.客户自行

B.证券公司

C.资产托管机构

D.客户与证券公司按照比例承担

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第5题
投资者开设资金账户时,应同时自行设置()。

A.交易密码

B.资金密码

C.账户密码

D.委托密码

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第6题
委托单不同于委托合同之处表现为()。

A.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

B.经客户和证券经纪商双方签字和盖章

C.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

D.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系

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第7题
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法正确的是()。

A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作

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第8题
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容的是()。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户从事期货交易提供担保

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第9题
按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.守法合规

B.公平公正

C.资格管理

D.约定运作

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第10题
下列计算结算备付金账户可用余额的方法,正确的是()。

A.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额

B.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额

C.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额

D.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额

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