题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

经办行在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时，应对下列哪些情况进行登记（)

A.有权机关名称，执法人员姓名和证件号码

B.经办人员姓名

C.被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名

D.协助查询、冻结、扣划的时间和金额，相关法律文书名称及文号，协助结果等

提问人：网友hantuotuo 发布时间：2022-01-07

参考答案

查看官方参考答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

网友答案

查看全部（）

· 有2位网友选择 D，占比25%
· 有2位网友选择 C，占比25%
· 有2位网友选择 AD，占比25%
· 有1位网友选择 AC，占比12.5%
· 有1位网友选择 BD，占比12.5%

ABCD

提交我的答案

登录提交答案，可赢取奖励机会。

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！

更多“经办行在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时，应对下列哪些…”相关的问题

第1题

金融机构应当按照内控制度的规定建立和完善协助查询、冻结和扣划工作的（）。

A. 备案制度

B. 核实制度

C. 登记制度

D. 交接制度

点击查看答案

第2题

金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应对下列()情况进行登记:

A、有权机关名称，执法人员姓名和证件号码；

B、金融机构经办人员姓名；

C、被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名；

D、协助查询、冻结、扣划的时间和金额；

E、相关法律文书名称及文号，协助结果等

点击查看答案

第3题

营业机构在办理协助有权机关查询、冻结和扣划时柜员应对相关手续进行认真审核,并经()审核授权后,方可办理。

A、行长

B、会计科长

C、主管柜员

D、主管柜员或会计科长

点击查看答案

第4题

协助协助有权机关查询、冻结、扣划时坚持（）原则。

A. 依法合规原则

B. B.积极主动配合有权机关原则

C. C.不介入纠纷原则

D. D.维护银行自身合法权益原则

E. E.不损害客户合法权益原则

点击查看答案

第5题

在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续后，应按照《中国银行反洗钱和反恐怖融资客户尽职调查及风险分类管理办法》的相关规定，将客户本信息中的“KYC、风险等级”调整为（）

A. "高风险"

B. "中风险"

C. "低风险"

D. 无须变更

点击查看答案

第6题

下列哪个机关对单位和个人存款同时具有查询、冻结、扣划的权利。（）

A. 审计机关

B. 监察机关

C. 海关缉私部门

D. 海关

点击查看答案

第7题

协助执行工作应坚持以下原则：（）。

A. 依法合规原则

B. 不介入纠纷原则

C. 不损害客户合法权益原则

D. 公开、公正原则

点击查看答案

第8题

协助查询、冻结和扣划存款工作应当遵循（）的原则。

A. 依法合规

B. 合理合法

C. 维护存款人的利益

D. 不损害存款人合法权益

点击查看答案

第9题

营业机构协助有权机关查询、冻结、扣划个人存款,须进行必要的审查核实。符合如下条件,方可予以协助()

A、法律文书为有权机关执法人员依法送达,且真实、有效,协助的事项符合法律规定。

B、“协助冻结、扣划存款通知书”要注明需被冻结或扣划个人存款的开户机构名称、户名和账号、大小写金额。有权机关不能提供账号的,应要求其提供该客户的有效身份证件号码或其它足以确定该个人存款账户的资料。

C、协助冻结或扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同。

D、协助冻结或扣划存款通知书上的冻结或扣划金额应当是确定的。如发现缺少应附的法律文书,以及法律文书有关内容与“协助冻结、扣划存款通知书”的内容不符,应说明原因,退回“协助冻结、扣划存款通知书”或所附的法律文书

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

简答题

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

简答题

点击打开微信