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[多选题]

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的营业场所检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

提问人:网友fz_1981 发布时间:2022-01-07
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第1题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第2题
设立股份有限公司,应当具备()条件。
A、发起人符合法定人数

B、有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

C、股份发行、筹办事项符合法律规定

D、发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过

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第3题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他 对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是( )。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

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第4题
下列说法中,错误的是()。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体
下列说法中,错误的是()。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

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第5题
依照《创业板上市公司证券发行管理办法》控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到百分之八十的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露,不得提前向任何单位和个人泄露。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行,且董事会作出决议,必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题
有限责任公司的股东转让股权后,公司应当召开股东会作出修改章程中有关股东及其出资额记载的决议。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题
《公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。()

此题为判断题(对,错)。

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