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[多选题]

关于举证责任的分配,下列说法中,正确的是()。

A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任

C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任

D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由客户承担举证责任

提问人:网友dzyduan 发布时间:2022-01-07
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第1题
关于强行平仓的费用承担,下列说法中,正确的是()。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担

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第2题
下列关于期货公司委托业务的表述中,正确的有()。

A.期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币1500万元

B.期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元

C.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元

D.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币6000万元

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第3题
从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。()

A.正确

B.错误

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第4题
根据《期货从业人员管理办法》,从事期货经营业务的机构包括()。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第5题
当期货交易所涉及占其净资产()以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼,期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

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第6题
根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是()。

A. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本

C. 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D. 决定专门委员会的设置

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第7题
根据《期货交易管理条例》的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。

A. 中国银监会

B. 商务部

C. 中国期货业协会

D. 国务院期货监督管理机构

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第8题
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()

A. 限制会员资金划转

B. 限制会员开仓

C. 移仓

D. 强行平仓

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第9题
现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由()。

A. 后续缴纳的保障基金补偿

B. 风险准备金补偿

C. 期货交易所的自有资金补偿

D. 期货公司的自有资金补偿

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第10题
期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括()。

A. 董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B. 注册资本不低于人民币I亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C. 申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D. 申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

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