题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
判断:中国银监会将审计监督条线作为风险合规条线(“第一道防线”)、业务管理条线(“第二道防线”)后的“
A.A.正确
B.B.错误
提问人:网友cl18507496603
发布时间:2022-01-06
A.A.正确
B.B.错误
A.后勤保障条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.风险合规条线
A.业务管理条线
B.风险合规条线
C.后勤保障
D.审计监督条线
操作风险的“三道防线”不包括()。
A.业务管理条线
B.风险合规条线
C.审计监督条线
D.内部控制条线
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
E.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定,下面表述错误的是()。
A.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
D.商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
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