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[多选题]
以下行为违反交易员职业操守的是：（)
A.参加同业交流活动
B.沉迷赌博
C.吸食毒品
D.收受高档礼品
提问人：网友TT2021
发布时间：2022-01-07
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B.因接受某机构交易员的礼品而以较低价格融出资金给该机构
C.离职后，将原所在机构的商业秘密和客户隐私泄露给新就职机构，以此获利
D.认真做好事前检查，确保交易的可执行性，交易一旦达成，应全面履行交易合同
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第2题
以下对交易员职业操守表述正确的是:( )
A.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息，不得以个人名义与交易对手签署私下协议
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B.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料
C.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务，不得随意向第三方披露上述信息
D.交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断，有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令
第3题
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“内幕交易”条款的是( )。 A.告知客户本银行
下列行为中，违反银行业从业人员职业操守“内幕交易”条款的是（ ）。
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A．告知客户本银行未公布的重大投资行为
B．告知客户宏观经济情况
C．帮助客户分析汇率波动趋势
D．告知客户已经公开的上市公司财务状况
第4题
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：
期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。
A. 向中国证监会报告
B. 移交司法机关追究刑事责任
C. 直接对其进行刑事处罚
D. 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
第7题
下列行为符合支付结算办法相关规定的是:( )
A.银行办理支付结算，不准以任何理由压票、任意退票、截留挪用客户和他行资金
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B.银行办理支付结算，不准无理拒绝支付应由银行支付的票据款项
C.银行办理支付结算，不准违章签发、承兑、贴现票据，套取银行资金
D.银行办理支付结算，不准签发空头银行汇票、银行本票和办理空头汇款
第8题
以下说法错误的是:( )
A.小李以在甲银行金融市场部实习三个月，已经熟悉和掌握了债券交易的相关知识，虽然其还未取得交易员资格证书，但他已经可以登录交易系统进行债券交易
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B.因工作需要，交易员小李在进行债券交易的同时也可以债券结算等工作
C.交易员要保守本机构交易机密，对于监管机构检查督导要尽量不予配合
D.市场参与者任何一方不应在达成交易后单方面更改或者撤销交易约定
第9题
下列做法不符合人民银行《同业拆借管理办法》的是:( )
A.甲银行实收资本10亿元，中国人民银行核定其拆入拆出限额为15亿元
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B.甲银行与乙银行发生拆借业务，双方协定以现金进行交割
C.甲银行与乙银行协商将于2015年9月10日到期的拆借业务展期一天
D.甲银行将拆入资金用于发放固定资产贷款
