题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下列哪一项不属于合规管理的三道防线（）
A.监管机构
B.合规风险管理部门
C.内审监督部门
D.业务条线、分支机构一线员工和管理人员
提问人：网友154336271
发布时间：2022-08-07
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A.一
B.二
C.三
D.四
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第3题
公司建立“三位一体”的合规管理模式，设立合规管理三道防线，是第一道防线，是第二道防线，安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线（）
A.各业务部门,合规管理归口部门
B.各业务部门，法律管理部门
C.法规部门，各业务部门
D.合规管理归口部门，各业务部门
第4题
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是()
A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
第6题
关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是（）
A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线
B.合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理
C.内部审计作为事后控制为第三道防线
D.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线
E.以上都正确
第8题
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出，银行要建立风险管理“三道防线”，下列关于“三道防线”表述正确的是（）
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B. 风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C. 内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D. 审计监察部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
第11题
下列关于“三道防线”表述，正确的是（）。
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B. 风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C. 内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D. 审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
