题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
风险评估与风控管理制度目的是识别公司活动、产品、服务或运行条件中的影响职业健康安全的危险源,评价危险源、风险因素,并确定、更新重大风险因素,以对其进行管理和控制。()
提问人:网友肖文娟
发布时间:2022-01-07
A.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。
C.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
D.金融机构在建立内控制度时,应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应。
B.建立健全规章制度管理流程
C.建立合规风险监控、报告制度
D.建立违规整改制度
B. 声誉风险
C. 法律风险
D. 信用风险
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