题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）

A．合规管理部门的功能和职责

B．合规管理部门的权限

C．合规负责人的合规管理职责

D．保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

E．合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系

提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-01-31

参考答案

A,B,C,D,E

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第1题

商业银行的()应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定。

A．专项业务制度

B．工作指导意见

C．合规政策

D．考核办法

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第2题

商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则、以及识别和管理合规风险的主要程序、并对合规管理职能的有关事项做出规定

A．专项业务制度

B．工作指导意见

C．合规政策

D．专核办法

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第3题

商业银行的（）应明确所有员工和业务条钱需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定

A．专项业务制度

B．工作指导意见

C．合规政策

D．考核办法

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第4题

商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定.[5]

A专项业务制度

B.工作指导意见

C合规政策

D考核办法

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第5题

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。

A．合规管理部门的功能和职责

B．合规管理部门的权限

C．合规负责人的合规管理职责

D．合规管理部门的薪资待遇

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第6题

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅳ

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第7题

商业银行应当确保会计工作的独立性,任何人不得()会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务

A．授意

B．暗示

C．指示

D．强令

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第8题

银监会及其派出机构应当在完成风险为本的()后与被监管机构董事会成员举行会谈

A．现场检查

B．更新监管评级

C．持续监管

D．风险评估

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第9题

中资商业银行申请发行银行卡应当符合的条件是()

A．具有办理综合业务的良好业务基础

B．经营状况良好，主要风险监管指标符合要求

C．已就该项业务建立了完善的风险管理和内部控制制度

D．有合格的管理人员和技术人员、相应的管理机构

E．有安全、高效的计算机处理系统

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