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[多选题]

张华担任某期货公司业务主管,他的下列认识正确的是()。

A.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费

B.本单位管理人员发出违法违规的指令的,按程序向股东会报告

C.客户有不合理的要求时,不能迎合

D.如果发现客户有不诚信行为时,应当及时向公司报告

提问人:网友wushoujun 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了C
[12.***.***.222] 1天前
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[125.***.***.185] 1天前
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[3.***.***.86] 1天前
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[171.***.***.34] 1天前
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[3.***.***.119] 1天前
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第1题
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得,其中,错误的是()

A. 客户有不符合的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B. 为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本

C. 本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告

D. 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险

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第2题
对于王某被捕下列说法正确的是( ) A.期货公司应当立即向期货交易所报告B.期货公司应当
对于王某被捕下列说法正确的是( )

A.期货公司应当立即向期货交易所报告

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

D.期货公司应当立即书面通知全体股东

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第3题
共同服务的期货从业人员之间应当明确()。

A.职责

B.竞争

C.分工

D.协作

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第4题
期货从业人员应当在()规定范围内根据客户授权进行期货业务。

A.法律法规

B.合同

C.社会道德

D.公司制度

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第5题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。

A.客观地告知投资者期货投资的特点

B.了解投资者的财务状况

C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D.缴纳服务保证金

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第6题
1990年,()证券交易所推出世界上一只ETF指数参与份额(TIPs)。

A.英国伦敦

B.美国纽约

C.加拿大多伦多

D.美国纳斯达克

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第7题
公募基金()要求托管,类属非公开募集基金的股权投资基金()要求托管

A、强制;强制

B、强制;未强制

C、未强制;强制

D、未强制;未强制

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第8题
境内IP0市场包括()。

Ⅰ 主板

Ⅱ 中小企业板

Ⅲ 创业板

Ⅳ 纽约证券交易所

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
()并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

A、股票首次公开发行

B、股票首次非公开发行

C、股票公开发行

D、股票非公开发行

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第10题
股权投资基金的托管服务包括()。

Ⅰ 资产保管、资产估值

Ⅱ 账户管理、资金清算

Ⅲ 投资监督、会计核算

Ⅳ 信息披露

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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