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[判断题]
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值的合规理念
提问人：网友lixin080108
发布时间：2022-01-07
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第3题
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行()的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
A：诚信与正直
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B：公平
C：公开
D：平等自愿
第5题
下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育
B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识
C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导
D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度
E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
第7题
各级内控合规专员应按照内控合规管理要求，主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会，并按( )召开本部门(网点)内控合规例会，传导内控合规要求，提示合规风险，明确防控措施，并跟踪落实
A.周
B.半月
C.月
D.季度
第8题
《关于加强信货管理严禁违规放货的通知》(2014年4号文件)要求包括()。
A、强化审慎经营理念，完善绩效考核机制
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B、严格落实货款管理制度，确保货款依法合规
C、加强流程控制，提高信货业务精细化管理方面。健全职责明确的授权机制、审批流程，严格审货分离和前中后台的制约机制
D、开展违规放货风险排查，及时化解风险隐患
