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[多选题]

证券公司与客户签订的载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同应载明的事项包括()。

A.当事人姓名、住所等相关信息

B.订立合同的目的和依据

C.客户与证券公司双方的声明与保证

D.开立信用账户的有关内容

提问人:网友shooter11111 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项包括()。

A. 追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权

B. 融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式

C. 保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

D. 其他三项都包括

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第2题
下列有关公平原则的说法正确的是()。

A.参与各方应当获得平等的机会

B.除证券公司外,各方处于平等的法律地位

C.一概公正地对待交易的各方

D.资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇

E.根据资金数量的不同决定交易优先顺序

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第3题
证券交易的竞价结果,不可能的是()。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

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第4题
集合资产管理合同由()共同签署。

A.证券公司

B.委托人

C.单个客户

D.资产托管机构

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第5题
证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收,通过“集中资金交收账户”完成。()
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第6题
权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅公式中,正确的有()。

A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例

B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例

C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

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第7题
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,除具有业务资格外,还应当符合()要求。

A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元

C.设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元

D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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第8题
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中,正确的有()日。

A.权益登记日T+3

B.现金红利发放日T+6

C.公告刊登日T

D.公告刊登日T-1

E.答复日T-3

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第9题
按照有关规定,在配股缴款过程中,证券公司可以向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。()
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第10题
当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取()并向市场公布。

A.调整标的证券标准或范围

B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

C.调整融资融券保证金比例

D.调整维持担保比例

E.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

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