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[多选题]

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括()。

A.约定融资融券特定的财产信托关系

B.融资融券交易的主要业务操作环节

C.约定导致合同终止的各种具体情形

D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

提问人：网友keke52ni 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（）。

A. 追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权

B. 融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式

C. 保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

D. 其他三项都包括

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第2题

股票交易可以在场外交易市场进行，也可以在证券交易所中进行。前者通常称为“上市交易”；后者的常见形式是柜台交易。()

A．正确

B．错误

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第3题

交易保证金包括已被合约占用的保证金和未被合约占用的保证金。()

A．正确

B．错误

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第4题

证券公司集中交易是指以集中的网络为技术支撑的，对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。()

A．正确

B．错误

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第5题

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。()

A．正确

B．错误

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第6题

证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。()

A．正确

B．错误

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第7题

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()

A．正确

B．错误

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第8题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报。()

A．正确

B．错误

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第9题

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。()

A．正确

B．错误

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第10题

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。()

A．正确

B．错误

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