题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-31、根据公司制度规定,中风险客户的客户身份识别审核周期为()
A.半年
B.—年
C.二年
D.三年
提问人:网友154336271
发布时间:2022-09-25
A.半年
B.—年
C.二年
D.三年
A.飞行检查
B.专项检查
C.非现场检查
D.风险信息核查
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ 合规管理部门 Ⅱ 研究部门的合规专员 Ⅲ 投资部 Ⅳ 交易部
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况
A.1个工作日
B.1个自然日
C.0.5个工作日
D.1个小时
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