题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

提问人：网友goon7002 发布时间：2022-01-06

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第1题

在上述案例中，赵某应受到的惩罚有（）。查看材料

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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第2题

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

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第3题

下列选项中不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）。

A.理事会认为必要

B.1／3以上理事联名提议

C.期货交易所章程规定的情形

D.中国证监会提议

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第4题

根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.中国银监会

B.中国期货业协会

C.商务部

D.国务院期货监督管理机构

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第5题

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。

A.报中国证监会备案

B.报中国期货业协会备案

C.报中国证监会批准

D.报中国期货业协会批准

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第6题

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于（）。

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.3000万元人民币

D.5000万元人民币

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第7题

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.4／8

B.5／6

C.2／3

D.3／4

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第8题

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

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第9题

（）负责解释《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中金所

D.国务院

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第10题

关于客户资料的管理，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）资料进行一致性复核。

A.客户姓名或者名称

B.内部资金账户

C.期货结算账户

D.交易编码

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