题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可

以用于从事交易所债券回购交易。（）

提问人：网友chenjia876 发布时间：2022-01-07

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第1题

股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。

A. 国有资产管理部门

B. 证券交易所

C. 证券登记结算公司

D. 当地政府

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第2题

柜台交易的转让价格一般由（）报出。

A. 投资者

B. 证券公司

C. 证券交易所

D. 中国证监会

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第3题

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于l 000股，超过l o00股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。

A. 999．9万股

B. 9999．9万股

C. 99999．9万股

D. 100000万股

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第4题

我国证券交易所中，（）是证券交易所的决策机构。

A. 会员大会

B. 理事会

C. 专门委员会

D. 总经理

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第5题

上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。

A. 清算编号

B. 资金账户

C. 交易席位

D. 证券账户

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第6题

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（）等。

A. 具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务

B. 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

C. 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

D. 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

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第7题

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（）

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第8题

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（）

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第9题

受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。

A. 6

B. 12

C. 18

D. 24

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第10题

登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。

A. 资金账户

B. 清算编号

C. 交易席位

D. 证券账户

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