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[单选题]

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理时，要履行哪些职责？( )

A.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

B.审批证券交易所的设立和解散

C.制定有关证券市场监督管理的规章、规则

D.对证券交易所的证券业务活动进行监督管理

提问人：网友anonymity 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

下列机构中，应接受国家审计机关依法进行审计监督的是( )。

A．证券监督管理机构

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．证券公司

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第2题

国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，该委员会如何组成？( )

A．由国务院证券监管机构的专业人员组成

B．由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和中国人民银行的代表组成

C．由国务院证券监管机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成

D．国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和政府有关部门的代表组成

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第3题

我国对证券发行、交易采用的监管体制是( )。

A．以政府管理为主，以证券业自律为辅的管理制度

B．政府管理制度

C．以证券业自律为主，以政府管理为辅的管理制度

D．自律管理制度

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第4题

下列证券中哪一种证券的发行和交易不适用我国证券法( )。

A．股票 B．公司债券

C．A种股票 D．国库券

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第5题

试述我国公司法、证券法对投资者权益保护的基本制度及其完善。

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第6题

简述我国证券投资咨询机构的法律含义和从业资格。

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第7题

证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为《证券法》所禁止？( )

A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出

B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务

C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金

D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

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第8题

证券公司出现以下法定事由，必须经国务院证券监督管理机构批准。( )

A．设立或撤销分支机构

B．变更业务范围或注册资本

C．变更公司章程

D．合并、分立、变更公司形式或解散

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第9题

证券公司从业人员任职消极资格为( )

A．被开除的证券交易所从业人员

B．被开除的证券登记结算机构从业人员

C．被开除的证券公司从业人员

D．被开除的国家机关工作人员

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