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[多选题]

自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（）。

A.继承公证书

B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.继承人身份证原件及复印件

D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

提问人：网友zbh105a 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有()

A．从事报价转让业务的申请书

B．代办股份转让主办券商业务资格证书

C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

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第2题

关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。

A．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收

C．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不会出现流动性风险

D．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收

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第3题

新股申购确认后，投资者可以根据实际情况撤销。()

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第4题

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以()的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．1万元以上5万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．3万元以上20万元以

D．5万元以上30万元以下

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第5题

柜台交易的转让价格一般由()报出。

A．投资者

B．证券公司

C．证券交易所

D．中国结算公司

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第6题

全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括()。

A．自主报价

B．格式化询价

C．公示定价

D．确认成交

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第7题

证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A．21:00

B．22:00

C．18:00

D．24:00

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第8题

按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

A．15%

B．10%

C．20%

D．5%

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第9题

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。()

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第10题

关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有()。

A．会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权

B．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易

C．交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位

D．会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现

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