更多“全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予…”相关的问题
第1题
非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓。
A. 非结算会员
B. 特别结算会员
C. 非结算会员客户
D. 特别结算会员客户
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第2题
某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单位仍不改正,则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有()。
A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
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第3题
自然人申请开立股指期货编码时,最近三年内具有()笔以上的商品期货交易成交记录。
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第4题
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。
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第5题
期货公司会员不得为测试得分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
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第6题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有()。
A.最近2年的期货公司合规经营情况说明
B.期货投资咨询业务资格申请书
C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
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第7题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
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第8题
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.次日结算后
B.当日结算前
C.当日结算后
D.次日结算前
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第9题
申请期货公司财务负责人任职资格,应提交的资料有()。
A.会计师以上职称资格证明
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书
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第10题
依法对期货公司实行自律管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所
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