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[多选题]

证券公司的的风险偏好体系由以下哪几个部分组成？（)

A.风险偏好声明

B.风险容忍度指标

C.重大风险限额指标

D.风险限额指标

提问人：网友罗琼 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

设定风险偏好指标体系应遵循的原则包括（）。

A. 体现银行各个相关利益方（股东、监管机构和债权人）的期望

B. 充分考虑银行目前的实际风险管理能力及风险暴露情况，指标应具有一定的通用性

C. 保持风险偏好的相对稳定，定期对风险偏好陈述书的具体参数进行修订

D. 风险偏好陈述书的生成应遵循由下至上的原则

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第2题

根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款。

A.3万元

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元

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第3题

担保申请人的资信情况包括：基本情况、资产质量、经营情况、偿债能力、盈利水平、信用程度、行业前景等。()

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第4题

A公司向B公司出口一批货物,B公司通过C银行开给A公司一张即期议付的信用证,当A公司于货物装船后持全套货运单据向银行办理议付时,B公司倒闭,按惯例银行()

A.可以以B公司倒闭为由拒付货款

B.仍承担付款责任

C.有权推迟付款，推迟时间由A和C协商

D.要求A公司向B公司追索

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第5题

我国合同法规定一般情况下,标的物的所有权何时转移:()

A.自标的物交付时转移

B.自合同签订时转移

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第6题

本课程所述的“集团层面的全面风险管理制度体系”一共分为哪几个层级?()

A.风险管理类基本制度

B.风险管理类管理办法

C.风险管理类操作规程

D.业务层面的风险管理类制度

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第7题

现行企业所得税法规定,纳税人发生年度亏损的,可结转以后年度弥补,但最长不得超过()。

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

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第8题

因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员,以下哪一部门人员为墙上人员()

A.投资银行部门

B.信息技术部门

C.研究咨询业务部门

D.证券自营部门

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第9题

以下不属于股票型/混合型基金A类份额收取的费用是()。

A.管理费

B.托管费

C.申购费

D.销售服务费

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