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[主观题]
证券公司合规总监的履职保障不包括()。
A.必要的工作条件
B.知情权
C.独立性
D.监督权
提问人:网友last_escape
发布时间:2022-01-06
A.必要的工作条件
B.知情权
C.独立性
D.监督权
A.保证经营的合法合规及证券公言I内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
A.原则上指数成分股每半年进行一次调整,一般为6月初和12月初实施调整
B.每次调整的比例定为不超过10%
C.调整方案提前四周公布
D.样本调整设置缓冲区,排名在360名内的新样本优先进入,排名在240名之前的老样本优先保留
A.分级基金
B.QDⅡ基金
C.ETF
D.LOF
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