证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取()的措施。
A.向其出具监管关注函并抄送公司董事会,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资产水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
A.向其出具监管关注函并抄送公司董事会,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资产水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
A.向其出具监管关注函,并抄送公司主要股东
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
A.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
D.要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
A.向其出具监管关注函并抄送公司董事会,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资产水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
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