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[单选题]

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

提问人：网友cl18507496603 发布时间：2022-01-06

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第1题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查Ⅳ.信用评级机

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（)。Ⅰ.评级结果有效

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是()。Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告;Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新;Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息;Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应

遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务Ⅱ.委托评级业务分为发行人委托评级业务和监管委托评级业务等Ⅲ.信用评级是指信用评级机构对影响受评对象信用风险的相关因素进行分析研究，就其偿还能力及意愿做出的综合评价Ⅳ.信用评级机构应当遵循独立、客观、公正的原则，保证信用评级的公正性、一致性、完整性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

根据银监会的规定,企业发行非金融企业债务融资工具应()。

A.在中国银行间市场交易商协会注册

B.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C.由金融机构承销

D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

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第6题

《信用评级业管理暂行办法》所称债务融资工具，包括:（)。

A.贷款

B.地方政府债券、金融债券

C.非金融企业债务融资工具

D.企业债券、公司债券、资产支持证券

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第7题

有关对中期票据的叙述中，不正确的是（)。

A.中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业

B.企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行

C.企业发行中期票据的注册有效期为5年

D.企业发行中期票据，须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况

E.企业应在注册后6个月内完成首期发行

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第8题

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的有()。

A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B.企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

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第9题

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。

A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B.企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

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第10题

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()．（1分）

A.企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B.企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C.企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

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