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[多选题]

营业机构在识别客户及其受益所有人的过程中，应收集并妥善保存哪些客户身份信息？（）

A.客户股权或者控制权的相关信息

B.客户股东或者董事会成员登记信息

C.法人身份证件

D.营业执照

提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-02-25

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AB

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营业机构在识别客户及其受益所有人的过程中，应收集并妥善保存哪些身份信息

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第2题

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。（)

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第3题

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，仅仅在建立业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息（）

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第4题

客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应()

A.保护商业秘密

B.保护个人隐私

C.妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息

D.妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

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第7题

客户身份识别中的保密要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中

获取的客户身份信息和交易信息。()

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第8题

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第9题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》，在与非自然人客户业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息的（)。

A.完整性

B.准确性

C.有效性

D.时效性

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第10题

在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施()。

在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施（)。

A、持续关注客户信息变更情况，更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息，确保客户信息真实、准确、完整

B、根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化，及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检，确保客户洗钱风险可控

C、对客户开展持续的业务监控，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户补充资料信息

D、客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化

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