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[主观题]

集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次集合资产管理

集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、1年

提问人:网友waluheke 发布时间:2022-01-07
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第1题
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理

集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.1

B.3

C.6

D.9

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第2题
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集
合资产管理计划的管理报告和托管报告。()

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第3题
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理

集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.半年

B.3个月

C.2个月

D.1个月

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第4题
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理
计划的管理报告和托管报告。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
证券交易的清算是指()。

A、证券的权利与义务交接

B、证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程

C、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程

D、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管

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第6题
证券经纪业务技术风险的防范措施有()

A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

C、做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练。

D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核,发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。

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第7题
关于证券自营业务的含义,下面描述正确的是()。

A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

B、在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

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第8题
采用柜台委托方式,客户和证券经纪商面对面办理委托手续,加强了委托买卖双方的了解和信任,比较稳妥可靠。()
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第9题
股票网上发行时,新股申购一经确认,不得撤销。()
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