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[单选题]

基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中,在人员的限制方面,表述错误的是()

A.需要在内部建立完善的信息管理体系

B.需要设置必要的信息管理岗位

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任

D.重要业务环节实行双人双岗

提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-01-17
参考答案
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任
解析:人员的限制――在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗
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第1题
基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中,在人员的限制方面,表述错误的是()。

A.需要在内部建立完善的信息管理体系

B. 需要设置必要的信息管理岗位

C. 信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任

D. 重要业务环节实行双人双岗

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第2题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,说法错误的是。()A.明确对基金份额持有人信息的

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,说法错误的是。()

A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录

B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任,便于管理

D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

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第3题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户交易记录自()记起至少保存15年。

A.交易记账当年

B.交易记账次年

C.账户注销当年

D.账户注销次年

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第4题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户身份资料,自()计起至少保存15年。

A.业务关系结束当年

B.业务关系结束次年

C.业务关系开始当年

D.业务关系开始次年

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第5题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户交易记录自()记起至少保存()年。

A.账户注销当年;15

B.交易记账次年;5

C.交易记账当年;15

D.账户注销次年;20

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第6题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括()。

A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D.在内部建立完善的信息管理体系

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第7题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是()。

A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

B.在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗

C.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料

D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

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第9题
根据基金销售费用其他规范,以下表述错误的是()。

A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

B.除客户维护费外,基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

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