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面对刑事责任,银行业金融机构可以从哪两个角度来管理?

提问人:网友wu30wu0004 发布时间:2022-01-06
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第1题
面对刑事责任,银行业金融机构可以从哪两个角度来管理?

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第2题
对严重违反法律的银行业金融机构直接负责的高级管理人员,银行业监督管理机构可以采取的措施有()。

A.责令给予纪律处分

B.直接给予行政处罚

C.取消任职资格

D.追究刑事责任

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第3题
银行业金融机构或者其工作人员参与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动构成犯罪的,()其刑事责任

A.依法追究

B.可以不追究

C.视情况追究

D.不用追究

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第4题
对违反银行业监督管理规定的金融机构追究法律责任的形式不包括()。

A.刑事责任

B.民事责任

C.行政处分

D.行政处罚

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第5题
对违反银行业监督管理规定的金融机构追究法律责任的形式不包括()。

A.民事责任

B.行政处罚

C.行政处分

D.刑事责任

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第6题
以下表述,哪几项是错误的( )。

A.银行业金融机构违反平等、自愿和诚实原则的,国务院银行业监督管理机构应当责令其限期改正

B.银行业金融机构整改后,应当向同级银行业监督管理机构提交报告

C.银行业监督管理机构对银行业金融机构验收通过后,应在10日内解除对银行业金融机构采取的有关整改措施

D.国务院银行业监督管理机构可以采取限制资产转让、限制有关股东权利等强制整改措施

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第7题
银监会监督管理人员下列哪些行为会被追究刑事责任?()

A.违反规定审批银行业金融机构的设立、变更、终止

B. 违反规定查询帐户或者申请冻结资金

C. 贪污受贿

D. 违反规定对银行业金融机构进行现场检查

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第8题
银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取措施进行现场检查。以下关于现场检查的说法,哪一个是错误的?

A.现场检查时,检查人员可以少于二人,但是应当出示合法证件和检查通知书

B.有权询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C.有权封存可能被毁损的文件、资料

D.有权检查银行业金融机构运用电脑管理业务数据的系统

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第9题
金融机构涂改、倒卖、出租、出借行政许可证件,或者以其他形式非法转让行政许可构成犯罪的,依照()追究刑事责任。

A.行政许可法

B.刑法

C.银行业监督管理法

D.行政处罚法

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第10题
银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取措施进行现场检查。以下关于现场检查的说法,哪一
个是错误的?

A.现场检查时,检查人员可以少于2人,但是应当出示合法证件和检查通知书

B.有权询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C.有权封存可能被毁损的文件、资料

D.有权检查银行业金融机构运用电脑管理业务数据的系统

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