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[主观题]
保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础，按照（）、（）、（）的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。
提问人：网友xrpwkl
发布时间：2022-01-07
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第2题
根据《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，当前保险业金融机构承担大额交易和可疑交易报告义务的主体，主要包括（）
A.保险公司
B.保险专业代理公司
C.保险经纪公司
D.保险资产管理公司
第4题
保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（)为基础，按照客户资料完整、交
保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以()为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。
A.数据真实
B.保单实名制
C.保单真实
D.保单信息齐全
第5题
保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础，按照（）的工作原则，切实提高反洗钱内控水平
A.客户资料完整
B.交易纪录可查
C.资金流转规范
D.客户身份识别到位
第6题
保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（)为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。
A、保单实名制
B、保单真实
C、保单信息齐全
D、数据真实
第7题
依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础，按照_____的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。（）
A.内控系统完善
B.客户资料完整
C.交易记录可查
D.资金流转规范
第8题
在中华人民共和国境内依法设立以下哪一机构不适用《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》的规定？（）
A．商业银行、汽车金融公司
B．保险公司、保险资产管理公司
C．保险专业代理和保险经纪业务的机构
D．公估公司、汽车维修公司
第9题
保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的，保险监督管理机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。（）此题为判断题(对，错)。
