题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

监管投诉方式中不合规的包含（）

A.通过12378电话投诉

B.邮寄投诉材料提出投诉

C.采取上访的方式提出投诉

D.口头委托他人代为投诉

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-17

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ABCD

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第1题

导游服务工作，必须接受旅行社的委派，通过网络平台委派的方式是不合规的。

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第2题

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是（）。

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第3题

寿险公司分类监管是对寿险公司综合评级的一种监管方式。监管部门通过综合评价、考核寿险公司的

偿付能力、公司治理、内控和合规风险、财务风险、资金运用风险、业务经营风险等情况，对寿险公司进行评价和分类，并据此采取不同的监管措施。在业务经营风险指标中，除了退保率、保费继续率之外，还包含的指标是()：①营销员12个月留存率;②佣金及手续费率;③投诉率;④业务及管理费用率。

A .①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

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第4题

下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是（）

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第5题

（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第6题

下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任

A.及时为高级管理层提供合规建议

B.对不合规现象或问题进行惩处

C.制定并执行风险为本的合规管理计划

D.保持与监管机构日常的工作联系

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第7题

入网测试阶段合规检查报告包含以下哪些内容（)

A.总体合规情况统计

B.系统资源信息表

C.系统档案表

D.不合规情况分享统计

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第8题

合规率的算法是？（）

A.不合规项/总检查项

B.合规项/不合规项

C.不合规项/合规项

D.合规项/总检查项

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第9题

合规率的算法是（)。

A.合规项/不合规项

B.不合规项/合规项

C.不合规项/总检查项

D.合规项/总检查项

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第10题

中国保监会定期通过()等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价，评价结果作为实施分类监管的重要依据。

A.合规报告

B.人员访谈

C.监管通报

D.现场检查

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第11题

保险公司合规管理指引》所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发()的风险

A.监管处罚

B.声誉损失

C.财务损失

D.法律责任

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