证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（)负责督促、检

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任;()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A.股东会;高级管理人员

B.董事会;业务部门和分支机构的负责人

C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

提问人：网友ffxx45 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事

会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

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第2题

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲

证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()

A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

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第3题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制组织体系的表述，说法正确的有（）。Ⅰ公司质控部门为内部控制的第一道防线，应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ内核为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节，把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ风险管理部门为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

完善内部控制机制的合理性原则是指（)。A．内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公

完善内部控制机制的合理性原则是指()。

A．内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B．内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离