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销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形()
A.产品研发部门
B.销售管理部门
C.投资运作部门
D.清算支持部门
A.产品研发部门
B.销售管理部门
C.投资运作部门
D.清算支持部门
A.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员
B.部门基金业务负责人
C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.行政前台、投资、研究、销售等部门
B. 市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
C. 行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D. 市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门
A.行政前台、投资、研究、销售等部门
B.市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
C.行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D.市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门
A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B.部门基金业务负责人
C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序
C.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D.正确引导客户购买适合的理财产品
E.预约客户购买即将发售的理财产品
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员;
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序;
C.违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
D.擅自更改各户交易指令;
E.挪用客户交易资金或理财产品
A.违规接受客户全权委托
B.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
C.违规对客户做出盈亏承诺
D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.挪用客户认购、申购、赎回资金
A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D.取得证券经纪业务营销资格的人员
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