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[多选题]
关于场外交易市场，以下说法正确的有()。
A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B.场外市场包括一级市场
C.场外交易市场包括店头市场
D.柜台市场是场外交易市场的主要形式
提问人：网友litandy
发布时间：2022-01-07
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A. 场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
B. 场外交易市场包括店头市场
C. 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
D. 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
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第2题
以下关于场外交易市场的说法，正确的是()。
A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
D．场外交易场所是相对集中的
第4题
关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是()。
A．禁止从自营账户中提取现金
B．禁止以个人名义从自营账户中调入资金
C．自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责
D．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
第5题
证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。()
第7题
合格投资者投资运作的一般规定有()。
A．合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
B．合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C．合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
D．合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
第9题
证券公司设立集合资产管理计划、，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有()。
A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
