关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是()
A.确保投资收益水平
B.防范和化解经营风险
C.保障受托资产的安全完整
D.提高经营管理效益
A.确保投资收益水平
B.防范和化解经营风险
C.保障受托资产的安全完整
D.提高经营管理效益
关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是()。
A.内部监控
B.管理层授权
C.信息沟通
D.控制环境
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述,错误的是()。
A.控制环境构成公司内部控制的基础
B.基金管理人只能自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
A.基金管理人内部控制能够确保投资者利益
B.基金管理人的内部控制应充分考虑内外部环境因素
C.基金管理人的内部控制效果与其内部控制体系和风险管理框架密切相关
D.基金管理人实施内部控制是为了防范和化解风险
关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。
A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
A.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
A.基金管理人内部控制必须覆盖所有员
B.基金管理人的各个部门之间,人员之间相互独立,不相互牵制
C.基金管理人的各个部门之间,人员之间应相互配合,协调同步、紧密衔接
D.基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“ 绕弯” 执行
D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员, 无需涉及所有人
A.基金管理,人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
D.基金管理,人内部环境特别重要的是经历层的风险偏好
关于基金管理人风险管理的内容,以下表述错误的是()。
A.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
B.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
A.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
B.可以保障投资者和基金管理人双方的利益
C.可以保障基金财产的安全
D.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
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