题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列哪些情况下需修订合规管理制度？（)

A.所依据的国家有关规定发生变化

B.公司上位制度修订

C.两项以上制度对同一事项的规定相互抵触

D.业务发展或工作管理实际情况发生变化

提问人：网友罗琼 发布时间：2022-01-07

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第1题

下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。

A. 建立风险导向的反洗钱防控体系

B. 制定严格有效的开户流程

C. 从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

D. 对反洗钱政策进行宣传

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第2题

证券公司不得担任主办券商的情形()

A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一

B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一

C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一

D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提

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第3题

智能审核“环节主要应用了以下哪些技术?()

A.OCR

B.TTS

C.NLP

D.ASR

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第4题

下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容?()

A.合规管理目标

B.基本原则

C.具体流程性规定

D.机构设置及其职责

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第5题

期货公司主要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的，其所在国家或者地区应当具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构应当已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题

项目人员无需立项前对承做的投资银行类项目进行利益冲突审查。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题

期货公司应当充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

医院财务制度的适用范围公共医院包括( )

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第9题

合规管理制度建设的指导原则主要有哪些?()

A.推进合规文化建设

B.构建合规责任体系

C.落实合规管理职责

D.构建合规管理保障机制

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